Трансфер-агент
Трансфер-агент:
- в России – юридическое лицо, выполняющее по договору с регистратором функции по приему от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей и передаче регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре, а также функции по приему от регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от регистратора[1].
Взаимодействие регистратора и трансфер-агента
Трансфер-агент осуществляет свою деятельность на основании договора с регистратором. Договором может быть предусмотрено ограничение по типам операций и суммам сделок, по которым трансфер-агент имеет право приема документов. Эмитент не вправе выполнять функции трансфер-агента по ценным бумагам, выпущенным другими эмитентами.
Функции трансфер-агента
- прием от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре;
- передача регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре;
- передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям сертификатов ценных бумаг и (или) выписок из реестра, полученных от регистратора;
- осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
Трансфер-агент может выполнять все указанные функции или часть из них. Регистратор и трансфер-агент обязаны предоставлять заинтересованным лицам информацию о функциях, выполняемых трансфер-агентом в соответствии с заключенным договором.
Регистратор, заключивший договор с трансфер-агентом, не освобождается от ответственности за ведение и хранение реестра.
Регистратор обязан возместить убытки, причиненные в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения трансфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.
В договоре регистратора с трансфер-агентом должны быть предусмотрены следующие условия:
- время приема документов на проведение операций в реестре - не менее 4 часов каждый рабочий день недели;
- соблюдение правил ведения реестра регистратора.
Регистратор вправе вносить изменения в реестр на основе информации о принятых документах, полученной от трансфер-агента.
Трансфер-агент не вправе осуществлять открытие лицевых счетов и совершение операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.
Статистика
Количество регистраторов и трансфер-агентов на 01.01.2016[2].
| Регион | Количество головных подразделений регистраторов | Количество филиалов | Количество трансфер-агентов | Всего пунктов филиальной (трансфер-агентской) сети |
|---|---|---|---|---|
| Российская Федерация, всего | 39 | 335 | 140 | 514 |
| Центральный федеральный округ | 23 | 80 | 42 | 145 |
| Северо-Западный федеральный округ | 4 | 36 | 12 | 52 |
| Приволжский федеральный округ | 2 | 83 | 21 | 106 |
| Сибирский федеральный округ | 2 | 42 | 20 | 64 |
| Уральский федеральный округ | 3 | 21 | 15 | 39 |
| Южный федеральный округ | 3 | 35 | 10 | 48 |
| Дальневосточный федеральный округ | 1 | 21 | 10 | 32 |
| Северо-Кавказский федеральный округ | 0 | 16 | 9 | 25 |
| Крымский федеральный округ | 1 | 1 | 1 | 3 |
Примечания
- 39-ФЗ от 22.04.1996, ст. 8.1.
- Департамент рынка ценных бумаг и товарного рынка. Обзор отрасли регистраторов (2015 г.). Банк России.
Литература
- Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" // КонсультантПлюс. — 1996. — 22 апреля. — Дата обращения: 15.02.2019.
- Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 2 октября 1997 г. N 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» (в ред. Постановлений ФКЦБ РФ от 31.12.97 N 45, от 12.01.98 N 1, от 20.04.98 N 8)