Возврат активов

Возвра́т акти́вов — процесс по возвращению средств, полученных с использованием незаконных, в том числе коррупционных, механизмов; признается основополагающим принципом[1] Конвенции ООН против коррупции (UNCAC)[2].

Общие сведения

Возврат активов или конфискация активов вне уголовного производства — это инструмент изъятия доходов и имущества, которое утрачено в результате преступления, например похищено или приобретено в результате осуществления коррупционных механизмов и скрыто в иностранных юрисдикциях[3].

Применяется в ситуации, когда злоумышленника нельзя подвергнуть уголовному преследованию в случае смерти преступника, его сокрытия от правосудия или если преступник не может подвергаться уголовному преследованию в силу обладания правовым иммунитетом[4].

Активами могу быть денежные средства на банковских счетах, ценные бумаги, недвижимость, транспортные средства, предметы искусства, а также драгоценные металлы[5].

Возврат активов является эффективной мерой борьбы с хищением имущества, особенно в случае невозможности применения конфискации в уголовном порядке[6].

Следует учитывать, что при возврате похищенных и вывезенных (выведенных) за рубеж активов из развивающихся стран есть определённый набор проблем, например предоставление подтверждений и улик для расследования и уголовного преследования в иностранной юрисдикции[7], неполнота законодательной и процессуальной базы для международного сотрудничества, исполнения постановлений иностранных судов, необходимость наличия двойной подсудности и обеспечения гарантий, длительность процедуры из-за формальностей, различия в системах конфискации, которые могут привести к проблемам её осуществления[8].

Процесс возврата активов
  1. Сбор сведений и доказательств, отслеживание активов;
  2. Обеспечение сохранности активов;
  3. Международное сотрудничество;
  4. Судебное разбирательство;
  5. Исполнение постановлений;
  6. Возврат имущества[9].

Конвенция ООН по противодействию коррупции

Конвенция ООН против коррупции (UNCAC), вступившая в силу в 2005 году рекомендует принять законодательство, обеспечивающее возврат похищенных государственных средств государствам-участникам Конвенции. Возврат активов является основополагающим принципом данной Конвенции. В конвенции содержится отдельная глава, посвящённая данной проблематике, где раскрываются принципы по отслеживанию и аресту похищенных активов. Государства, принявшие Конвенцию, обязуются содействовать друг другу при решении вопросов по возврату активов[7].

Согласно Конвенции против коррупции, существуют следующие механизмы по возвращению активов[2]:

  • Меры по контролю финансовых учреждений за подозрительными операциями с банковскими счетами должностных лиц и членов их семей (UNCAC, статья 52);
  • Процедуры, необходимые для того, чтобы государство-участник в качестве частного лица имело возможность выступать в судах другого государства-участника (UNCAC, статья 53);
  • Внутреннее законодательство, которое делает возможным признание государством постановления о конфискации, вынесенного судом другого государства. После чего провести расследование, в результате которого заморозить и конфисковать имущество, приобретенное с использованием коррупционных механизмов в другом государстве (UNCAC, статья 54);
  • Меры, которые могут потребоваться, чтобы разрешить конфискацию имущества вне уголовного производства, особенно в случае смерти или бегства преступника и др. (UNCAC, статья 55);

В Конвенции прописаны принципы взаимодействия государств-участников по возврату активов[2].

Инициатива по возвращению похищенных активов (Инициатива StAR)

Управление ООН по наркотикам и преступности (УНП ООН) совместно с Всемирным банком запустили проект «Инициатива по возврату похищенных активов» («Инициатива StAR»)[6]. Разработчики проекта призывают государства ратифицировать Конвенцию ООН по противодействию коррупции. Генеральный секретарь ООН Пан Ги Мун в выступлении 2007 года отметил, что данная инициатива будет способствовать сотрудничеству между развитыми и развивающимися государствами, государственным и частным сектором. Результатом такого сотрудничества станет возвращение активов законным владельцам[10].

В результате возникло издание, подробно анализирующее данную проблематику. Среди направлений деятельности данной программы:

  • Распространение информации о принципах и мерах возврата похищенных государственных средств;
  • Создание внутригосударственных механизмов для возврата активов (к примеру, процедуру запроса на возврат активов, процедуру конфискации имущества и т.д);
  • Отслеживание использованных возвращённых активов по запросу[11].

Примеры возвращения активов
  • Индонезия. При президенте Сухарто похищено средств на сумму 10 млрд долларов. Австралия вернула 3 миллиона, 920 миллионов заморожено[12]. Остальные средства находятся в банках Гонконга, Китая, Каймановых и Британских Виргинских островов.
  • Нигерия. Президент Нигерии Сани Абача незаконно вывез из страны 5 млрд долларов. Швейцария вернула 825 миллионов[12]. После смерти Сани Абачи правительство Нигерии предпринимало попытки договориться с семьей Абачи о возврате похищенных средств. Сын бывшего Президента, Мохаммед Абача утверждал, что средства получены законным путём. В 2002 году семья согласилась вернуть 1,2 млрд долларов, похищенных из Центрального банка.
  • Филиппины. Бывший президент Филиппин Фердинанд Маркос вывез из страны примерно 5 миллиардов долларов[13].

Примечания
  1. Гринберг и др., 2010, с. 29.
  2. Конвенция Организации Объединенных Наций против коррупции — Конвенции и соглашения
  3. Гринберг и др., 2010, с. 19.
  4. Гринберг и др., 2010, с. 19—20.
  5. Корзун, Примаков, Щигрева, 2015, с. 8.
  6. Гринберг и др., 2010, с. 35.
  7. Гринберг и др., 2010.
  8. Брюн и др., 2012, с. 50.
  9. Брюн и др., 2012, с. 19—24.
  10. Гринберг и др., 2010, с. 31.
  11. Гринберг и др., 2010, с. 32.
  12. Возврат активов: аналитическая записка Архивная копия от 8 августа 2014 на Wayback Machine
  13. Диктаторы и коррупция

Литература

Ссылки
This article is issued from Wikipedia. The text is licensed under Creative Commons - Attribution - Sharealike. Additional terms may apply for the media files.